分享到:

证监会就《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法(征求意见稿)》公开征求意见

2020-11-20 22:05 来源: 证监会网站
【字体: 打印

为了规范证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职和执业行为,促进证券基金经营机构合规、稳健运行,保护投资者合法权益,证监会起草了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法(征求意见稿)》(以下简称《管理办法》),现向社会公开征求意见。

证券基金行业是人力资源密集型行业,证券基金经营机构的董监高人员对公司经营管理负有重大责任,从业人员从事证券基金业务,直接影响投资者权益,这些人员的专业素质、职业道德和合规诚信水平,对于经营机构和资本市场的规范发展具有重要影响。随着行业的发展变化、“放管服”改革的持续推进,以及新《证券法》的发布实施,现行关于董监高人员和从业人员的监管规则需要作相应调整完善,有必要制定统一的部门规章进行系统性规范,以提升证券基金行业人员管理和规范水平,促进证券基金经营机构合规、稳健运行。

《管理办法》主要内容包括:一是优化证券基金行业相关人员的任职程序和条件;二是明确执业规范和限制,多角度约束执业行为,强化外部声誉和诚信约束;三是强化证券基金经营机构的内部管控责任,实现任职有保障、履职有制衡、离职有监督;四是加强事中事后监管,强化责任追究力度,实现监管问责无死角、无盲区。

欢迎社会各界对《管理办法》提出宝贵意见,证监会将认真研究各方反馈意见,进一步完善《管理办法》后发布实施。

【我要纠错】 责任编辑:刘畅
扫一扫在手机打开当前页
回到 顶部
S6184.COM 4444XSB.COM 1112936.COM 988XTD.COM S618Z.COM
S618K.COM 444BBIN.COM 183sj.com XSB2222.COM 967SUN.COM
538sj.com XSB594.COM 66TGP.COM 729psb.com 1385170.com
889XTD.COM 599BBIN.COM 196psb.com XSB587.COM 777TGP.COM
网站地图 彩票2元网江西11选5 123彩票重庆时时彩 彩票2元网上海快3
申博注册 太阳城申博线上娱乐 老虎机游戏登入
ag游戏现金网 皇冠皇冠投注比分 777彩票斯洛伐克28 百家乐赢钱秘籍
彩票2元网排列三、五 彩票2元网江苏快3 彩票2元网澳洲3分彩 彩票2元网江西11选5
彩票2元网韩式28 彩票2元网PC蛋蛋 彩票2元网广西快三 彩29江西时时彩
S6184.COM 4444XSB.COM 1112936.COM 988XTD.COM S618Z.COM
S618K.COM 444BBIN.COM 183sj.com XSB2222.COM 967SUN.COM
538sj.com XSB594.COM 66TGP.COM 729psb.com 1385170.com
889XTD.COM 599BBIN.COM 196psb.com XSB587.COM 777TGP.COM